Serie 34 Forex Prüfung

BEGRIFFSBESTIMMUNG der Serie 34 Eine Prüfung, die für Einzelpersonen erforderlich ist, die sich an Devisentermingeschäften mit Privatkunden wenden möchten. Die Serie 34 Prüfung ist Teil eines regulatorischen Forex-Registrierung Prozess für die meisten Forex-Manager, Händler und Vermittler. Zusätzlich zum Nehmen der Reihe 34 Prüfung sind Antragsteller auch erforderlich, um die Reihe 3 Prüfung oder Reihen-32-Kenntnisanforderung zu befriedigen, um Genehmigung als ein forex Fachmann gewährt zu werden. BREAKING DOWN Series 34 Die Serie 34 Prüfung testet Bewerber in fünf wichtigen Bereichen: Forex-Terminologie, Forex-Konzepte, Forex-Vorschriften, Forex Trading-Berechnungen und die Risiken des Devisenhandels. Die Serie 34 Prüfung besteht aus 40 Fragen, die alle entweder wahr oder falsch, oder mehrere Wahl. Um die Prüfung zu bestehen, muss der Antragsteller mindestens 28 Fragen richtig, für einen Pass-Score von 70.Über die Serie 34 Wer braucht die Serie 34 Die Retail Off-Exchange Forex Exam, allgemein genannt die Serie 34 Prüfung, wurde von der National Futures Association (NFA), die Selbstregulierungsorganisation für die US-Futures-Industrie. Änderungen an NFA-Gesetz Nr. 301 verlangt, dass jeder Einzelne suchen Genehmigung als Forex-Firma oder Forex-Einzelperson, die Serie 34 Prüfung vor der Durchführung Off-Exchange-Forex-Geschäft mit Retail-Kunden zu bestehen. Die Änderungen sehen vor, dass jeder Einzelne, der die Zulassung als Devisen - oder Devisenunternehmen beantragt, eine Genehmigung erteilt wird, wenn der Antragsteller die Befähigungsnachweise der Serie 3 oder Serie 32 erfüllt hat und NFA zufriedenstellende Nachweise darüber erhalten hat, dass der Antragsteller die Serie 34 innerhalb von zwei Jahren bestanden hat Jahre nach der Einreichung des Antrags oder seit dem Tag, an dem der Antragsteller zuletzt die Serie 34 verabschiedet hat, hat es keine zweijährige Dauer gegeben, während der der Antragsteller weder als assoziierte Person (AP) noch als Floor Broker (FB) Oder ein zugelassener Registrant oder Antragsteller am 22. Mai 2008 als AP, FB oder ein zugelassener Einzelunternehmen registriert wurde und seit diesem Zeitpunkt, in dem der Antragsteller noch nicht registriert ist, keine zweijährige Dauer vorliegt Als AP oder FB oder als zugelassener Direktor eines Registranten. Für weitere Informationen darüber, wer die Prüfung und andere Anforderungen für Series 34 Registrierung nehmen Sie die National Futures Associations Website und überprüfen Sie den Abschnitt mit dem Titel Proficiency Requirements. Serie 34 Studienmaterialien Das IFM erwägt die Entwicklung eines Studienhandbuchs für die Nationale Futures Association Series 34 Prüfung und hat keinen Veröffentlichungstermin bekannt gegeben. Serie 34 Registrierungsprozess Die Prüfung NFA Series 34 wird von der FINRA verwaltet. Es gibt einen zweistufigen Prozess, dass ein Kandidat abgeschlossen sein muss, um in der Lage sein, die Serie 34 Exam nehmen. Schritt 1: Der Einzelne muss sich bei der FINRA bewerben, um die NFA-Prüfung durch Ausfüllen und Einreichen eines Antragsformulars (Formular U10, die Einheitliche Prüfungsanmeldung für Nicht-FINRA-Kandidaten) online durchzuführen. Das U10-Formular ist für Personen bestimmt, die nicht mit FINRA-Mitgliedsfirmen beschäftigt sind oder mit FINRA-Mitgliedsfirmen verknüpft sind, die im Rahmen eines Registrierungsprozesses speziell von einer anderen Regulierungsbehörde gefordert wurden, um sich durch Prüfung zu qualifizieren. Die Prüfungsplanung für eine Person, die mit FINRA-Mitgliedsfirmen verbunden ist, muss von der Firma auf einem Formular U4 gestellt werden.) Das Antragsformular für die Prüfung ist auf der Website von FINRAs unter finra. org abrufbar. Die Gebühr für eine Einzelperson, zum der Reihe 34 Prüfung zu nehmen ist 80. Der on-line-Prozess auf der FINRA Web site liefert bequeme Kreditkarte und elektronische (ACH) Zahlungswahlen. Bitte beachten Sie, dass neue Benutzer auf die FINRA-Website müssen Sie auf den Link Jetzt registrieren Hyperlink in der oberen rechten Seite des Anmeldebildschirms klicken, um eine Benutzer-ID und Passwort zu erhalten klicken. Ein Kandidat muss nicht von einer Firma gesponsert werden, um für die NFA Series 34 Prüfung gelten oder sitzen. Schritt 2: Sobald die U10-Registrierung von der FINRA genehmigt und verarbeitet wurde, wird eine Kündigungserklärung an die Kandidatin oder den Kandidaten gesendet. FINRA wird ein 120-Tage-Fenster zuweisen, in dem die Prüfung geplant und durchgeführt werden kann. Der Kandidat kann dann mit ihren lokalen Test-Center, um einen Termin für die Prüfung sitzen zu planen. Aufgrund der vielen Sitzungen, die in Prüfzentren durchgeführt werden, sollte der Kandidat die Prüfungen so früh wie möglich planen, um einen Termin am gewünschten Termin zu sichern. Prüfungsorte Die Prüfung erfolgt über ein Computersystem, das speziell für die Verwaltung und Bereitstellung computergestützter Tests und Schulungen entwickelt wurde. Prüfungen werden an verkehrsgünstig gelegenen Prüfzentren weltweit und einen Termin, um Ihre Prüfung kann online oder durch den Aufruf Ihres lokalen Zentrums. Für eine Liste der Testzentren in Ihrer Nähe (USA und Nicht-USA) klicken Sie hier. Kandidaten, die besondere Unterkünfte benötigen, sollten die FINRA-Website konsultieren und die entsprechenden Formulare ausfüllen und abschicken. Kandidaten mit transitorischen oder vorübergehenden Bedingungen, die keine Beeinträchtigungen oder Behinderungen wie Schwangerschaft, Verstauchungen und Frakturen sind, sind nicht berechtigt, Unterkünfte im Rahmen des Americans with Disabilities Act (ADA) zu testen. Personen mit eingeschränkter Englischkenntnisse (LEP) können Vorkehrungen treffen und weitere 60 Minuten verlangen. Weitere Informationen zum Prozess finden Sie auf der FINRA-Website. FINRA autorisierte Testorte Sie können einen Termin bei einem Pearson VUE Professional Center oder einem Prometric Exam Center auf der FINRA Website vereinbaren. Pearson VUE bei 866.396.6273 oder gehen Sie online für die Planung. Thomson Prometric bei 800.578.6273 oder gehen Sie online für die Planung. Für Fragen zu den Bewerbungsunterlagen, Prüfungsvorschlägen, Richtlinien und Verfahren wenden Sie sich bitte an das FINRA Call Center unter 301.590.6500 oder besuchen Sie die finra. org. Series 34 Prüfungsstruktur Die Prüfung besteht aus 40 Fragen. Aktuelle Zeitlimit: 60 Minuten. Wiederholen der Prüfung Wenn ein Kandidat die Prüfung nicht bestanden hat, muss er den Antrag wiederholen und die Zahlung wieder leisten. Eine Prüfung kann nicht durchgeführt werden, bis der Wiederholungsprozess abgeschlossen ist. Auch ein Kandidat unterliegt den folgenden Wartezeiten zwischen Prüfungen, wenn er die Prüfung in den letzten zwei Jahren nicht bestanden hat: Mindestens 30 Tage nach dem Ausfall der ersten Prüfung vor der zweiten Einnahme oder der dritten Einnahme der Prüfung kann geplant werden. Mindestens 180 Tage nach dem Nichtbestehen der Prüfung zum dritten Mal, bevor die vierte Prüfungsaufnahme (und jede weitere Einnahme) geplant werden kann. Exemplar 2017 183 Das Institut für Finanzmärkte 183 Alle Rechte vorbehalten. Kompetenzanforderungen Personen, die die NFA-Mitgliedschaft als Alleininhaber FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA oder für die Registrierung als AP dieser Kategorien beantragen, müssen den Anforderungen genügen Sie für die nachstehend aufgeführten Alternativen berechtigt sind, müssen sie innerhalb von zwei Jahren vor ihrer Anwendung die Nationale Commodity Futures Examination (NCFE oder Series 3) bestanden haben. Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 3 zu absolvieren, wenn sie die Prüfung bestanden haben, die sie zur Erfüllung der Befähigungsnachweise zu verwenden beabsichtigen: innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag der Antragstellung oder mehr als zwei Jahre vor dem Antragsdatum Und seit diesem Zeitpunkt gibt es keinen Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren, in denen sie nicht als AP oder FB registriert waren oder nicht zugelassener Direktor eines Registranten waren oder derzeit als FB registriert sind. Das Antragsformular (U10) 160 muss online ausgefüllt werden, indem Sie die FINRAs-Website besuchen. Normalerweise erhalten NFA Beweise direkt von FINRA, dass Einzelpersonen die Reihe 3 oder eine andere Prüfung bestanden haben. Unter außergewöhnlichen Umständen kann NFA die Person auffordern, den Nachweis zu verlangen, dass sie eine Prüfung bestanden hat. ALTERNATIVEN Basierend auf den Registrierungsstatus der Einzelperson und der Art der Geschäfte, die die Einzelpersonen durchführen, können sie für eine der folgenden Alternativen zu der Serie 3 Prüfung in Betracht kommen: Futures Managed Funds Examination (Serie 31) Eine Einzelperson kann die Serie 31 verwenden, wenn die Einzelperson Ist bei der FINRA als General Securities Representative bei einem FINRA-Mitgliedsunternehmen registriert und das FINRA-Mitgliedsunternehmen auch ein NFA-FCM - oder IB160-Mitgliedsunternehmen oder ein Antragsteller für die NFA-FCM - oder IB-Mitgliedschaft und sponsert die Person für die AP-Registrierung Die Futures-Aktivitäten im Namen der NFAFINRA-Sponsoring-Gesellschaft zu beschränken, um Gelder, Wertpapiere oder Vermögenswerte zur Teilnahme an einem Rohstoffpool zu erwerben, um Ermessenskonten zu erwerben, die von CTA verwaltet werden oder Personen überwachen, die diese beschränkten Tätigkeiten ausüben. Begrenzte Futures-Prüfung - Bestimmungen (Serie 32) Einzelpersonen können die Serie 32 verwenden, wenn sie innerhalb der zwei Jahre vor Einreichung der Anmeldung registriert oder lizenziert worden sind, um Kundengeschäfte in Futures in einer Gerichtsbarkeit außerhalb der Vereinigten Staaten (derzeit UK) zu erbitten Und Kanada nur). Um für diese alternative Prüfung in Frage zu kommen, müssen die Antragsteller einen Nachweis über die entsprechende Registrierung oder Lizenz für NFA zusammen mit zusätzlichen Informationen oder Unterlagen über die Marktkenntnisse des Antragstellers vorlegen, wie z. B. den Abschluss der entsprechenden Qualifizierungsprüfung Müssen in den zwei Jahren vor der Einreichung des Antrags derzeit als Kontrollfunktion 30 (CF30) genehmigt oder genehmigt werden und auch einen der folgenden Zertifikate in Derivaten vorsehen: Einheit 3 ​​8211 Derivate, Anteil 7 8211 Finanzderivate oder Anteil 9 8211 Commodity Derivatives oder Level 4 8211 Derivate (Anlageberatungsdiplom 8211 Derivate). Wenn eine Einzelperson seit dem 1. Dezember 2001 kontinuierlich als CF30 (vormals CF21) genehmigt worden ist, braucht diese Person nicht nachzuweisen, dass sie ein Zertifikat in Derivaten erhalten hat. Fragen zur Förderfähigkeit sollten vor der Einreichung der Serie 32 an die NFA gerichtet werden. Vermittlung von Wertpapierkunden Privatpersonen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn die Person bei der FINRA als General Securities Representative bei einer FINRA-Mitgliedsfirma und beim FINRA-Mitglied registriert ist Firma ist auch ein NFA FCM oder IB Mitgliedsunternehmen oder ein Antragsteller für NFA FCM oder IB Mitgliedschaft und ist Sponsor der Einzelperson für AP-Registrierung, und die Einzelperson wird Futures-Aktivität im Namen dieses Sponsors zu verweisen, um Kunden auf APs dieses Sponsors zu begrenzen , Wobei die Überweisungen ausschließlich dem Privatkundengeschäft als General Securities Representative des Sponsors unterliegen oder Personen, die diese beschränkte Tätigkeit ausüben, beaufsichtigen. Verzichtserklärungen für CPOs und CTAs Handel mit Wertpapieren gemäß NFA-Registrierungsregel 402. Die NFA kann auf die Prüfungsanforderungen für bestimmte Personen verzichten, die mit CPOs verbunden sind, die nur registriert werden müssen, weil sie Warenpools betreiben, die grundsätzlich in Wertpapiergeschäften tätig sind oder mit denen sie verbunden sind CTA, die nur registriert werden müssen, weil ihre Wertpapierberatungsdienstleistungen Beratungen über die Verwendung von Futures und Optionen für Risikomanagementzwecke enthalten. Die Einzelperson oder Firma, die den Verzicht beantragt, muss eine schriftliche Beschreibung der Tatsachen enthalten, die die Einzelperson für einen Verzicht qualifizieren. APs, deren Aktivitäten auf Swaps beschränkt sind Individuen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn ihre einzigen Tätigkeiten, die der CFTC-Verordnung unterliegen, und sind weiterhin beschränkt auf: Im Namen der Sponsor-Aufträge für Swaps, die der Zuständigkeit der CFTC unterliegen Im Auftrag der Sponsorengelder, der Wertpapiere oder der Vermögenswerte für die Teilnahme an einem Rohstoffpaket, die ausschließlich die unter die Zuständigkeit der CFTC fallenden Tauschgeschäfte der CFTC - oder Trade-Swaps in einem Rohstoffpool tauschen und dem Sponsor gewährt wurden, Beantragt eine Verzichtserklärung der Serie 3 für ihre APs auf der Grundlage, dass sie für den Handel mit Swaps von der Definition des CPO gemäß der CFTC-Regel 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) oder eine Befreiung von der Registrierung nach der CFTC-Verordnung 4.13 (a) (3) im Auftrag der Sponsorkunden zu eröffnen, um Ermessenskonten zu eröffnen, die ausschließlich Börsenhandelsgeschäfte handeln, die der Gerichtsbarkeit der CFTC unterliegen und von registrierten CTA verwaltet werden Der Sponsoren, deren Tätigkeiten so begrenzt sind. APs, deren Tätigkeiten ausschließlich auf Swaps beschränkt sind, werden von den Prüfungsanforderungen automatisch befreit. APs von CPO, die von der Definition des Warenpoolbetreibers gemäß Abschnitt 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) ausgeschlossen oder von der Registrierung nach 4.13 (a) (3) befreit werden, sondern für ihre Swap-Aktivitäten (Dh das Unternehmen würde die De-minimis-Anforderungen erfüllen, wenn Swaps nicht enthalten wären) nicht berechtigt sein, den Verzicht automatisch in Anspruch zu nehmen. Stattdessen muss ein APs-Sponsor eine unterzeichnete Anforderung an die NFA senden, um einen Verzicht auf der Grundlage dieser Umstände zu beantragen, damit sein AP von der Serie 3 unter NFA-Registrierungsregel 401 (e) (2) (ii) abweicht. NFA Niederlassungsleiter-Prüfung (Reihe 30) Einzelpersonen, die ein Niederlassungsleiter und ein AP einer NFA Mitgliedsfirma sind, müssen die Reihe 30 innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Anwendung geführt haben. Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 30 zu absolvieren, wenn sie die Prüfung der Serie 30 innerhalb von zwei Jahren nach dem Zeitpunkt der Einreichung des Antrags abgelegt haben oder derzeit als Zweigniederlassungsleiter zugelassen sind oder sie als Zweigniederlassungsleiterin zugelassen wurden Dem letzten Datum, an dem die Klägerin als Zweigniederlassungsleiter zurückgezogen worden war, gab es keine zweijährige Dauer, in der sie weder vorübergehend als AP noch als AP registriert waren oder Einzelpersonen, deren Sponsor ein eingetragener Makler ist Den Nachweis erbringen, dass sie nach den Regeln der FINRA als Zweigniederlassungsleiter oder benannter Vorgesetzter qualifiziert sind. Einzelhandel Off-Exchange Forex-Prüfung (Serie 34) Änderungen an NFA Bylaw 301 erfordert jede individuelle Suche Zulassung als Forex-Firma oder forex Einzelperson, die Serie 34 Prüfung vor dem Engagement in Off-Exchange-Forex-Geschäft mit Retail-Kunden zu bestehen. Die Änderungen Großvater bestimmte Personen, die Einzelunternehmer oder zugelassenen as160APs oder160FBs160on 22. Mai 2008, aus der Serie 34 Kompetenz-Anforderung. Die160amendments bieten, dass jeder einzelne Antrag auf Zulassung als Forex-Firma oder Forex-Einzelperson wird keine Zulassung als Forex-Firma oder Forex Einzelperson gewährt werden, es sei denn, der Antragsteller hat die Series 3 oder Series 32 erfüllt (wie oben beschrieben) und NFA hat empfangen Dass die Klägerin innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag der Antragstellung die Serie 34 verabschiedet hat oder seit dem Zeitpunkt, zu dem die Klägerin zuletzt die Serie 34 verabschiedet hat, kein Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren bestanden hat, in denen die Klägerin nicht eingetragen wurde Ein AP oder160FB oder ein zugelassener Direktor eines Registranten oder der Antragsteller wurde am 22. Mai 2008 als AP, FB oder ein zugelassener Einzelunternehmen registriert und es gab seit diesem Zeitpunkt keine zweijährige Frist, in der sich der Antragsteller nicht befand Wurden entweder als an160AP oder FB oder ein zugelassener Direktor eines Registranten registriert. Online Einzelhandel Off-Exchange Forex Home Study Course 40Series 3441 Online-Handel Off-Exchange Forex Study Course (Serie 34) Jetzt in seiner zweiten Ausgabe, mit up-to-date Informationen, Regeln und Vorschriften und Beispiele. Blättern Sie nach unten, um das Inhaltsverzeichnis anzuzeigen. Um ein Beispiel-Quiz zu nehmen, das aus einer Frage aus jedem Abschnitt unserer Serie 34 besteht, klicken Sie hier. Vorteile unserer Online-Kurse: Keine Versandkosten Wenn Sie nicht warten, bis der Kurs an Sie verschickt wird, wird Ihnen Ihre PIN-Nummer automatisch zugeschickt Wenn Sie bestellen Studieren Sie Ihren Kurs von überall in der Welt, wo Sie Internet-Zugang haben Sofortige Feedback-Praxis-Quiz prompt verstärken richtige Antworten und Vertrauen zu bauen, wie Sie für die Prüfung vorzubereiten. Free E-MailSkype Support Wenn Sie Fragen zu unserem Material haben, sind die Series 34 Exam oder Futures im Allgemeinen nur eine E-Mail oder chatten Sie mit der Antwort. Mit dem Zugang zu unserem Tutor haben Sie alle Werkzeuge zur Verfügung, die Ihnen helfen, die Prüfung zu bestehen. Wie unsere Online-Kurse funktionieren: Nach der Bestellung senden wir Ihnen eine PIN-Nummer und eine URL zur Benutzernamen - und Passwort-Erstellung zu. Sobald Sie Ihren Benutzernamen und Ihr Passwort erstellt haben, haben Sie 60 Tage Zugriff auf den Kurs. Die Serie 34 besteht aus 5 Abschnitten mit jeweils einem eigenen Quiz und 2 Abschlussprüfungen mit 40 Fragen. Sie erhalten 5 Zugänge zu jedem Quiz und 10 Zugänge für die beiden Abschlussprüfungen kombiniert. Jedes Praxis-Quiz und Abschlussprüfung ist vollständig interaktiv. Der Kurs bietet sofortige Rückmeldung für jedes Quiz Frage, und Abschlussprüfungen, wo Sie die gesamte Prüfung, dann erhalten Sie eine Liste der Fragen, die Sie verpasst haben. Bei fehlenden Fragen können Sie die Frage, Ihre Antwort, die richtige Antwort und die Erklärung in einem Fenster ansehen. Kapitel 1: Definitionen und Terminologie über siebzig Definitionen Kapitel 2: Forex Trading Berechnungen Gewinn - und Verlustrechnungen Offene Handels Variation Pip Werte, Preis nach Pips Kaution, Marge Return on Sicherheiten Effects-of-Hebel Berechnungen Netting von Positionen Transaktionskosten Cross-Rate-Transaktionen Zusammenfassung Option Gewinn - und Verlustrechnungen Exotische Option Gewinn - und Verlustrechnungen Kapitel 3: Risiken im Zusammenhang mit Forex Trading Wechselkursrisiko Operationelle Risiken Abwicklungsrisiko Länderrisiko Kreditrisiko Zinsrisiko Liquiditätsrisiko Marktrisiko Kapitel 4: Forex Markt Konzepte Marktteilnehmer Hedger Spekulanten und Arbitrageure Treasuries und Zentralbanken US Banking System Fed Geldpolitik Geldschöpfung und Wechselkurs Intervention Inflation Volatilität der Wechselkurse Die Theorie der Kaufkraftparität Handelsbilanz und Leistungsbilanz Kapitalkonto Zahlungsbilanz der Finanzpolitik der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ) des Internationalen Währungsfonds (IWF ) der Welthandelsorganisation (WTO) Interbank Funds Transfer und Abrechnungssysteme Clearing House Interbank Payments System (CHIPS) Fedwirereg Portfolio-Balance-Theorie der Elastizitäten Elastizität der Wechselkurse Die Fisher-Effekt der Fisher-Effekt Wirtschaftsindikatoren Employment8203Unemployment Verbraucherausgaben Einkommen Industrieindikatoren Inflationsindikatoren Bruttonational Produkt - und Bruttoinlandsprodukt öffentlichen Defiziten Fazit Kapitel 5: Forex Regulatorische Anforderungen CFTC Zuständigkeit und Jurisdictional Einschränkungen Interessenkonflikte Angaben Ihr Kunde CustomersKnow Regel 2-30 Regel 2-34 Regel 2-9 Jurisdictional und Regelungssystem Regel 2-36 Regel 2- Regel 39 2-40 Regel 2-41 Regel 2-42 NFA interpretierende Hinweis in Bezug auf Devisengeschäfte NFA interpretierende Mitteilung Compliance-Regel 2-36 (e): Überwachung der Verwendung von Electronic Systems NFA Mitteilung an die Mitglieder: Aufsicht über Forex Werbematerialien NFA Mitgliedschaft Und Associate-Mitgliedschaft Anforderungen. Werbematerial und Solicitation. Registrierungsanforderungen Berichte zu Kunden, Bestätigungen, monatliche Zusammenfassungen Kautionsregeln Sicherheit von Kundengeldern, keine Segregation Sie können auch Futures Broker Home Study Course (Serie 3)